Ersättningspolicy

Riktlinjer för ersättningar till personalen fastställdes av styrelsen för Plain Capital Asset Management Sverige AB (Bolaget) den 26 oktober 2011. Riktlinjerna ska minst en gång per år fastställas av styrelsen för Bolaget.

1. Inledning
Vid utarbetande av policyn har hänsyn tagits till proportionalitetsprincipen, det vill säga verksamhetens art, omfattning och komplexitet i förhållande till företagets roll på de finansiella marknaderna. Bolaget kan inte räknas som ett betydande företag.

2. Definitioner
Finansinspektionens föreskrifter 2011:1 Ersättningssystem i kreditinstitut, värdepappersbolag och fondbolag med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning anger följande definitioner:

Anställda i ledande strategiska befattningar: Anställda, som utöver den verkställande ledningen, leder och ansvarar för den dagliga verksamheten i företaget, till exempel affärsområdeschefer och regionchefer.

Risktagare: En anställd som tillhör en personalkategori som i tjänsten kan utöva sett väsentligt inflytande över företagets risknivå; här avses normalt anställda som kan ingå avtal eller ta positioner för företagets räkning eller på annat sätt påverka företagets risker.

Särskilt reglerad personal: den verkställande ledningen och anställda i följande personalkategorier som företaget har identifierat som särskilt reglerad personal enligt 2 kap. 3 §:
a.    anställda i ledande strategiska befattningar,
b.    anställda med ansvar för kontrollfunktioner,
c.    risktagare, och
d.    anställda vars totala ersättning uppgår till, eller överstiger den totala ersättningen till någon i den verkställande ledningen.

Verkställande ledning: Verkställande direktör, vice verkställande direktör och andra personer i företagets ledningsgrupp eller liknande organ som är direkt ansvariga inför styrelsen eller den verkställande direktören.

3. Identifiering av personalkategorier hos Bolaget
Anställda i ledande positioner hos Bolaget är verkställande direktör och ställföreträdande verkställande direktör.

Risktagare är de personer som involverade i kapitalförvaltningsprocessen. Dessa anställda anses kunna påverka bolagets risknivå.

Särskilt reglerad personal är förutom de i ledande positioner den riskkontrollsansvariga samt ansvarig för Compliance.

Anställda i icke ledande positioner är övriga anställda, såsom placeringsrådgivare och administrativ personal. De personalkategorierna anses inte kunna påverka bolagets risknivå.

4. Omfattning och allmänna ersättningsprinciper
Ersättningspolicyn omfattar samtliga anställda. Fast ersättning som erbjuds i bolaget ska vara marknadsmässig och vara baserad på befattningshavarens kompetens, ansvarsområde samt arbetsuppgifter.

Rörlig ersättning, i den mån sådan erbjuds, ska uppmuntra till långsiktighet och inte vara i den storleksordningen att den äventyrar bolagets förmåga att stärka sin kapitalbas.

5. Närmare om ersättning
Samtliga fast anställda ska erhålla fast ersättning.

Därutöver har bolaget en vinstandelsbonus som omfattar samtliga tillsvidareanställda under hela verksamhetsåret. Vinstdelningen är 10 % av vinsten EBITDA årligen som delas mellan de anställda. Fördelningen av bonusen grundas på de anställdas fasta ersättning i förhållande till totala bolagets fasta ersättning till tillsvidareanställda under hela verksamhetsåret.

6. Uppskjutande
För särskilt reglerad personal och risktagare, vars rörliga ersättning under ett år uppgår till minst 100 000 kronor, ska minst 40% av hela den rörliga ersättningen skjutas upp i minst tre till fem år innan det betalas ut eller äganderätten (vinstandelssystemet) går över på den anställde. När Bolaget bestämmer hur stor del av den rörliga ersättningen som ska skjutas upp, och hur länge, ska det ta hänsyn till Bolagets dåvarande situation, de risker affärsverksamheten medför, den anställdes ansvar och arbetsuppgifter samt storleken på den rörliga ersättningen.

För anställda, den verkställande ledningen samt annan särskilt reglerad personal som har rörliga ersättningsdelar på ett särskilt högt belopp ska Bolaget skjuta upp minst 60% av den rörliga ersättningen.

Den rörliga ersättningen som utgår till den administrativa personalen kan betalas ut med en gång, eftersom den personalkategorin varken räknas till särskilt reglerad personal eller risktagare.

Den uppskjutna ersättningen betalas ut en gång om året jämnt fördelad över den tid som ersättningen skjutits upp. Den första utbetalningen görs först ett år efter det att den rörliga ersättningen beslutades.

7. Bortfall av ersättning
Bolaget har rätt att besluta att inte betala ut delar av eller hela den rörliga ersättning som skjutits upp, om utbetalningarna inte är försvarbara utifrån Bolagets finansiella situation eller motiverat utifrån Bolagets eller den anställdes resultat.

8. Riskanalys
Bolagets ersättningssystem äventyrar inte Bolagets kapitalbas. Ersättningssystemet innebär en låg risk för Bolaget, på grund av följande faktorer:

Viss del av den rörliga ersättningen skjuts upp enligt gällande regler

Vissa kriterier ska uppfyllas för att rörlig ersättning ska betalas ut.

Bolaget har rätt att besluta om bortfall av ersättning.

9. Ersättningsutskott
Styrelsen ska utse en särskild styrelseledamot som ansvarar för att bereda väsentliga ersättningsbeslut samt bereda beslut om åtgärder för att följa upp tillämpningen av denna policy. Denna person ska inte ingå Bolagets ledning. Bolaget har beslutat att styrelsens ordförande ska ansvara för Bolagets ersättningsutskott. Vid beredning av väsentliga ersättningsbeslut ska ordföranden tillse att åtgärder vidtas för att undvika eventuella intressekonflikter.

10. Beslut om ersättningar
Styrelsen ska besluta om ersättning och övriga anställningsvillkor till den verkställande ledningen och till anställda som har det övergripande ansvaret för någon av Bolagets kontrollfunktioner.

11. Information till anställda
Alla anställda ska informeras om vilka kriterier som styr den anställdes ersättning samt om innehållet i denna policy.

12. Uppföljning och kontroll
Bolagets internrevision ska när det är lämpligt och minst årligen självständigt granska att Bolagets ersättningar överensstämmer med denna policy.

Rapportering till styrelsen rörande resultatet av granskningen ska ske minst årligen och då senast i samband med att årsredovisningen fastställs. Resultatet av granskningen bör, när det behövs, omgående tillställas styrelsen.

13. Offentliggörande av uppgifter om ersättningar
Bolaget ska offentliggöra en redogörelse för Bolagets ersättningar i samband med att årsredovisningen fastställs. Bolaget ska då lämna relevant information och samtidigt tillse att sådan information inte riskerar att avslöja enskilda personers ekonomiska förhållanden.

14. Ansvar för tillämpningen av denna policy
Verkställande direktör ansvarar för tillämpningen av denna riktlinje.